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SEC簡介 美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission，縮寫：SEC），常被稱為證管會，是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯(lián)邦政府的獨立機關、準司法機構，負責美國的證券監(jiān)督和管答
美國 RIA 牌照介紹： RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監(jiān)管的， 專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有 成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資 分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該答
一、申請美國SEC Ria牌照全所需準備文件： 1、 海外公司信息 2、 公司及董事的良好記錄 3、 員工資質(zhì) 4、 商業(yè)運營以及合規(guī)報告 二、申請美國SEC Ria牌照所需的合規(guī)報告： 1、公司產(chǎn)品介紹 2、投資顧問介紹 （如有） 3、客戶投資咨詢合同 4答
最近火熱的美國證監(jiān)會SEC RIA牌照如何辦理，RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因為只有具備RIA牌照的投資機構，才能在國內(nèi)開展美股銷售等業(yè)務，如果不能獲得相關資質(zhì)，就只能通過擁有牌照的中間平臺答
合規(guī)辦理美國SEC牌照所需的資料 一、申請前的準備資料 1、海外公司信息 申請SEC RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯(lián)絡方式。而且公司的聯(lián)絡方式在工作時間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。答
