全美金融牌照申請(qǐng)注冊(cè)，MSB\MTL\NFA\SEC投資顧問(wèn)\SEC備案
提供全美公司注冊(cè)、金融牌照注冊(cè)服務(wù)，MSB、MTL、NFA、SEC投資顧問(wèn)和SEC備案的詳細(xì)定義和監(jiān)管要求介紹
- MSB（Money Services Business）牌照：
美國(guó)MSB牌照是由美國(guó)財(cái)政部下設(shè)機(jī)構(gòu)金融犯罪執(zhí)法局（FinCEN）監(jiān)管并頒發(fā)的一類金融牌照。它相當(dāng)于經(jīng)營(yíng)許可證，是區(qū)塊鏈項(xiàng)目交易所重要的合規(guī)證件之一。
主要受監(jiān)管對(duì)象是金錢服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)與公司，包括外匯兌換、國(guó)際匯款、貨幣交易/轉(zhuǎn)移（包括加密貨幣/虛擬貨幣）、ICO發(fā)行、提供預(yù)付項(xiàng)目、簽發(fā)旅行支票等業(yè)務(wù)。 - MTL（Money Transmitter License）牌照**：
MTL牌照，即貨幣轉(zhuǎn)移許可證，是美國(guó)各州對(duì)從事貨幣轉(zhuǎn)移和相關(guān)金融服務(wù)業(yè)務(wù)主體的一項(xiàng)法定要求。它旨在確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和消費(fèi)者的權(quán)益保護(hù)。
包括支付賬單、運(yùn)輸貨幣等。 - NFA（National Futures Association）牌照**：
美國(guó)全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA）是美國(guó)期貨和外匯市場(chǎng)的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職責(zé)在于監(jiān)管期貨、外匯等衍生品市場(chǎng)的交易行為，確保市場(chǎng)的透明度和公平性。NFA牌照是NFA頒發(fā)給符合其監(jiān)管要求的期貨和外匯交易商、商品交易顧問(wèn)（CTA）和商品池運(yùn)營(yíng)商（CPO）的許可證明，是進(jìn)入美國(guó)期貨和外匯市場(chǎng)的必要條件。 - SEC投資顧問(wèn)：
根據(jù)美國(guó)《投資顧問(wèn)法》，投資顧問(wèn)是指為獲取報(bào)酬而從事于提供關(guān)于證券的價(jià)值或者證券的投資、買賣意見的商業(yè)活動(dòng)的人。
SEC對(duì)管理超過(guò)一定資產(chǎn)規(guī)模的投資顧問(wèn)擁有專屬管轄權(quán)，而低于該規(guī)模的中小型基金管理機(jī)構(gòu)則轉(zhuǎn)為在各州注冊(cè)，以便SEC將監(jiān)管資源集中在大型、重要的監(jiān)管對(duì)象。 - SEC備案：
美國(guó)SEC備案是指在美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)備案，通常由于美國(guó)的證券型代幣發(fā)行STO的本質(zhì)屬于證券，其發(fā)行在美國(guó)是受到SEC監(jiān)管的。
合規(guī)備案Regulation D的資料：包括項(xiàng)目詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃書、關(guān)于資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告、美國(guó)主體公司等。
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