為做好外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，確保《辦法》的順利實(shí)施，商務(wù)部條約法律司負(fù)責(zé)人就《辦法》有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了解讀。
一、《辦法》出臺(tái)的背景是什么？主要規(guī)定了哪些內(nèi)容？
2016年9月3日，十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)了《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》，將不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，由審批改為備案管理。這是對(duì)我國(guó)外商投資管理體制的一次重大變革，體現(xiàn)了“凡屬重大改革都要于法有據(jù)”的精神，必將進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，完善我國(guó)法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。
為確保法律銜接順暢，做好不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，在征求各相關(guān)部門、地方商務(wù)主管部門和社會(huì)公眾意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，商務(wù)部研究制定了本《辦法》，作為在全國(guó)范圍內(nèi)復(fù)制推廣自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)的重要配套措施。
《辦法》全面貫徹落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、協(xié)同監(jiān)管的要求，就適用范圍、備案程序、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等內(nèi)容做出規(guī)范，同時(shí)規(guī)定港澳臺(tái)投資者投資備案事項(xiàng)參照本辦法辦理。《辦法》共三十七條，分為五章，分別為總則、備案程序、監(jiān)督管理、法律責(zé)任和附則。
二、備案管理的性質(zhì)是什么？是否是外商投資企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件？
《辦法》第五條規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立備案，既可以在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，也可以在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)；第六條規(guī)定，外商投資企業(yè)變更備案，可在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)辦理，且設(shè)立和變更均是通過(guò)備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交備案申報(bào)材料，辦理備案手續(xù)?！掇k法》第十一條規(guī)定，備案機(jī)構(gòu)僅對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者提交的備案信息和相關(guān)文件形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于備案范圍的，在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。《辦法》第十二條規(guī)定，備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可自愿向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取備案回執(zhí)。
因此，與行政許可不同，本《辦法》規(guī)定的備案管理屬于告知性備案，不是企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件。外商投資企業(yè)或其投資者以承諾書形式對(duì)填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，備案機(jī)構(gòu)在備案階段僅對(duì)填報(bào)信息進(jìn)行形式審查，領(lǐng)取備案回執(zhí)也不是強(qiáng)制性要求。這與目前外資逐案審批制有著根本性區(qū)別，是方便企業(yè)、服務(wù)企業(yè)的“真?zhèn)浒浮敝贫取?/p>
三、備案管理范圍是什么？
在征求意見(jiàn)過(guò)程中，社會(huì)公眾普遍關(guān)注《辦法》的適用范圍問(wèn)題。根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》，《辦法》第二條規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。
關(guān)于國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的范圍，發(fā)展改革委、商務(wù)部10月8日發(fā)布的公告中明確：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）中限制類和禁止類，以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。涉及外資并購(gòu)設(shè)立企業(yè)及變更的，按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
據(jù)此，就外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資，對(duì)于涉及《目錄》限制類和禁止類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均將繼續(xù)實(shí)行審批管理；對(duì)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，適用《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)），其中涉及上市公司的，適用《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號(hào)）。對(duì)于外國(guó)投資者投資其他領(lǐng)域或采取其他方式投資的，一律實(shí)行備案管理。
需要說(shuō)明的是，外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)完成后，外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)，如不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，也將實(shí)行備案管理。
此外，針對(duì)外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司這一特殊類型，《辦法》結(jié)合目前外資管理實(shí)踐，在第六條中明確，外國(guó)投資者可僅在其持股比例變化累計(jì)超過(guò)5%或（相對(duì)）控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)，進(jìn)一步減輕了企業(yè)申報(bào)負(fù)擔(dān)。
四、《辦法》的適用對(duì)象包括哪些？外商投資的股份有限公司是否適用備案管理？外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資是否適用備案管理？
本《辦法》的適用對(duì)象包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司。根據(jù)《辦法》第三十二條規(guī)定，投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國(guó)投資者，適用備案管理。根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，港澳臺(tái)地區(qū)投資者投資不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照適用備案管理。此外，《辦法》第三十四條規(guī)定，港澳服務(wù)提供者備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。
外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資應(yīng)符合《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》的要求。
五、《辦法》中的最終實(shí)際控制人如何確定？
備案管理辦法第五、六條及所附的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》和《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》要求填報(bào)外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息及外商投資企業(yè)投資者最終實(shí)際控制人信息。其中，外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人是指通過(guò)股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織；投資者最終實(shí)際控制人是指通過(guò)股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)投資者實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織。上述實(shí)際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國(guó)政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國(guó)際組織；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國(guó)有/集體企業(yè)。
六、《辦法》規(guī)定的備案機(jī)構(gòu)包括哪些？備案機(jī)構(gòu)如何開(kāi)展備案工作？
根據(jù)《辦法》第三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作；各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
備案機(jī)構(gòu)通過(guò)外商投資綜合管理信息系統(tǒng)開(kāi)展備案工作。《辦法》第十一條規(guī)定，備案機(jī)構(gòu)僅對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者提交的備案信息和相關(guān)文件形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。
七、《辦法》規(guī)定的備案程序是怎樣的？屬于備案范圍的外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)如何進(jìn)行備案？
本《辦法》規(guī)定的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案主要分為三步：一是外商投資企業(yè)或其投資者通過(guò)備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交備案申請(qǐng)材料（第五條、第六條、第七條）；二是備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別，在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案（第十一條）；三是由備案人自行選擇是否領(lǐng)取備案回執(zhí)（第十二條）。
屬于備案范圍的外商投資企業(yè)設(shè)立備案需在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前或營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)辦理（第五條），外商投資企業(yè)變更備案需在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)辦理（第六條）。對(duì)申報(bào)事項(xiàng)屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案，并通過(guò)外商投資綜合管理信息系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果并在線通知外商投資企業(yè)或其投資者；不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理（第十一條）。
八、《辦法》在保障備案信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性方面有哪些具體規(guī)定？
一是要求企業(yè)如實(shí)備案?！掇k法》第四條規(guī)定，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫備案申報(bào)承諾書，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。
二是備案過(guò)程中備案機(jī)構(gòu)可要求企業(yè)補(bǔ)充完善相關(guān)信息?！掇k法》第十一條規(guī)定，備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍作出進(jìn)一步說(shuō)明的，應(yīng)一次性告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。相關(guān)信息補(bǔ)充完整后，繼續(xù)備案程序。
三是通過(guò)監(jiān)督檢查確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。《辦法》第十四條規(guī)定，商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式，對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整開(kāi)展監(jiān)督檢查。同時(shí)，《辦法》第二十條還規(guī)定，企業(yè)應(yīng)配合商務(wù)主管部門提供有關(guān)材料。
四是明確規(guī)定違反備案義務(wù)的法律責(zé)任?！掇k法》第二十四條規(guī)定，外商投資企業(yè)或其投資者未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下罰款。外商投資企業(yè)或其投資者逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
九、《辦法》在事中事后監(jiān)管和法律責(zé)任方面都有哪些規(guī)定？
外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批改備案后，事中事后監(jiān)管尤為重要。為加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，《辦法》第十四條明確規(guī)定，商務(wù)主管部門與公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門?！掇k法》第二十二條規(guī)定，商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠(chéng)信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門將相關(guān)誠(chéng)信信息通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。除進(jìn)行公示外，《辦法》第二十四條至二十八條還分別對(duì)上述情形規(guī)定了相應(yīng)法律責(zé)任，并明確違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
十、對(duì)于《辦法》實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理但還未完成審批的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，本《辦法》有何過(guò)渡安排？
根據(jù)《辦法》第二十九條規(guī)定，本《辦法》實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。
原文標(biāo)題：商務(wù)部條約法律司負(fù)責(zé)人就《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》進(jìn)行解讀來(lái)源：商務(wù)部新聞辦公室
【發(fā)布單位】中華人民共和國(guó)商務(wù)部
【發(fā)布文號(hào)】2016年第3號(hào)
【發(fā)布日期】2016-10-8
《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》已經(jīng)商務(wù)部第83次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自公布之日起施行。
部長(zhǎng) 高虎城
2016年10月8日
外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。
第三條 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
備案機(jī)構(gòu)通過(guò)外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱綜合管理系統(tǒng)）開(kāi)展備案工作。
第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫備案申報(bào)承諾書，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。
第二章 備案程序
第五條 設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡(jiǎn)稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過(guò)綜合管理系統(tǒng)，在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。
第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過(guò)綜合管理系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》（以下簡(jiǎn)稱《變更申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：
（一）外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊(cè)地址、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍、注冊(cè)資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更；
（二）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國(guó)籍/地區(qū)或地址（注冊(cè)地或注冊(cè)地址）、證照類型及號(hào)碼、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來(lái)源地、投資者類型變更；
（三）股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更；
（四）合并、分立、終止；
（五）外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對(duì)外抵押轉(zhuǎn)讓；
（六）中外合作企業(yè)外國(guó)合作者先行回收投資；
（七）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營(yíng)管理。
其中，合并、分立、減資等事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案時(shí)說(shuō)明依法辦理公告手續(xù)情況。
前述變更事項(xiàng)涉及最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間；法律法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的，以滿足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。
外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國(guó)投資者持股比例變化累計(jì)超過(guò)5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)。
第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過(guò)綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：
（一）外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（二）外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)承諾書》；
（三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明；
（四）外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無(wú)需提供）；
（五）投資者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無(wú)需提供）；
（六）法定代表人自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的，無(wú)需提供）。
前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。
第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如投資的實(shí)際情況發(fā)生變化，應(yīng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機(jī)構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。
第九條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)辦理備案手續(xù)；完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》同時(shí)失效。
第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。
第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》及相關(guān)文件后，備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。
備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍作出進(jìn)一步說(shuō)明的，應(yīng)一次性在線告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請(qǐng)，已實(shí)施該設(shè)立或變更事項(xiàng)的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)另行提出。
備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)綜合管理系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。
第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)材料（復(fù)印件）或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡(jiǎn)稱《備案回執(zhí)》）。
第十三條 備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：
（一）外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報(bào)材料，且符合形式要求；
（二）備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)；
（三）該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)屬于備案范圍；
（四）是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍。
第三章 監(jiān)督管理
第十四條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開(kāi)展監(jiān)督檢查。
商務(wù)主管部門與公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。
第十五條 商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)抽取確定檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。
第十六條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門舉報(bào)。舉報(bào)采取書面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，商務(wù)主管部門接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的檢查。
第十七條 其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行檢查。
第十八條 對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。
第十九條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：
（一）是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù)；
（二）外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（三）是否在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（四）是否未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（五）是否存在觸發(fā)國(guó)家安全審查的情形；
（六）是否偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》；
（七）是否履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定。
第二十條 檢查時(shí)，商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。
第二十一條 商務(wù)主管部門實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。
第二十二條 商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠(chéng)信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)誠(chéng)信信息通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。
商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠(chéng)信信息。
商務(wù)主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠(chéng)信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國(guó)家秘密。
第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)中的自身誠(chéng)信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。
對(duì)于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠(chéng)信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠(chéng)信記錄。
第四章 法律責(zé)任
第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下罰款。
外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)臁⒊鲎?、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。
第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可處1萬(wàn)元以下的罰款。
第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五章 附則
第二十九條 本辦法實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。
第三十條 外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。
第三十一條 外商投資事項(xiàng)涉及國(guó)家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)認(rèn)為該外商投資事項(xiàng)可能屬于國(guó)家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國(guó)家安全審查申請(qǐng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。
第三十二條 投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國(guó)投資者，適用本辦法。
第三十三條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十四條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。
第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前發(fā)布的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。
第三十六條 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對(duì)本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
第三十七條 本辦法自公布之日起施行?！蹲杂少Q(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）》（商務(wù)部公告2015年第12號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：
1.外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)材料.docx
2.外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)材料.docx
]]>2015年，面對(duì)國(guó)際引資競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力較大的困難和挑戰(zhàn)，商務(wù)部按照黨中央、國(guó)務(wù)院部署，大力推動(dòng)外商投資審批管理體制改革，推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步擴(kuò)大各領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放，不斷優(yōu)化外商投資環(huán)境，吸收外資規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，利用外資質(zhì)量進(jìn)一步提升。商務(wù)部外資司負(fù)責(zé)人指出，2015年我國(guó) 吸收外資主要呈現(xiàn)五個(gè)特點(diǎn)：
一、吸收外資規(guī)模再創(chuàng)新高
2015年，全國(guó)設(shè)立外商投資企業(yè)26575家，同比增長(zhǎng)11.8%；實(shí)際使用外資金額7813.5億元人民幣（折1262.7億美元），同比增長(zhǎng)6.4%（未含銀行、證券、保險(xiǎn)領(lǐng)域數(shù)據(jù)）。截至2015年12月底，全國(guó)非金融領(lǐng)域累計(jì)設(shè)立外商投資企業(yè)836404家，實(shí)際使用外資金額16423億美元。
二、外資質(zhì)量持續(xù)提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化
2015年，外商投資企業(yè)平均投資強(qiáng)度進(jìn)一步提高，單個(gè)新設(shè)外商投資企業(yè)平均投資總額1530萬(wàn)美元，比2014年（1456萬(wàn)美元）增長(zhǎng)5.1%。外資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。服務(wù)業(yè)實(shí)際使用外資4770.5億元人民幣（折771.8億美元），同比增長(zhǎng)17.3%，在全國(guó)總量中的比重為61.1%。制造業(yè)實(shí)際使用外資2452.3億元人民幣（折395.4億美元），與上年基本持平，在全國(guó)總量中的比重為31.4%。其中，高技術(shù)制造業(yè)繼續(xù)增長(zhǎng)，實(shí)際使用外資583.5億人民幣（折94.1億美元），同比增長(zhǎng)9.5%，占制造業(yè)實(shí)際使用外資總量的23.8%，而鋼鐵、水泥、電解鋁、造船、平板玻璃等國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩的行業(yè)基本上未批準(zhǔn)新設(shè)外資企業(yè)，有利于加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化進(jìn)程。外資并購(gòu)交易日趨活躍。2015年，以并購(gòu)方式設(shè)立外商投資企業(yè)1466家，實(shí)際使用外資金額177.7億美元，同比分別增長(zhǎng)14.4%和137.1%。并購(gòu)在實(shí)際使用外資中所占比重由2014年6.3%上升到2015年的14.1%。
三、各項(xiàng)改革開(kāi)放措施初見(jiàn)成效
一是自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)引資聚集效應(yīng)凸顯。2015年1-11月，廣東、天津、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)共設(shè)立外商投資企業(yè)6040家，合同外資4458.1億元人民幣，其中通過(guò)備案新設(shè)外商投資企業(yè)5088家，合同外資3326.6億元人民幣，占比分別為84.2%、74.6%。擴(kuò)展區(qū)域后的上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)吸收外商投資占全市一半。融資租賃、科技研發(fā)、創(chuàng)業(yè)投資、電子商務(wù)、現(xiàn)代物流等高端產(chǎn)業(yè)向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)集聚的態(tài)勢(shì)明顯。
二是北京市服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放綜合試點(diǎn)效果初現(xiàn)。北京市認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院批復(fù)，開(kāi)展服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開(kāi)放試點(diǎn)，放寬科技服務(wù)等六大領(lǐng)域外資準(zhǔn)入限制方面，提高投資便利化程度，明確了141項(xiàng)具體任務(wù)。2015年，北京市擴(kuò)大開(kāi)放的六大重點(diǎn)領(lǐng)域新批設(shè)立外商投資企業(yè)1068家，實(shí)際使用外資95.5億美元，分別增長(zhǎng)10.2%和62.5%，分別占全市吸收外資總量的77.1%和73.5%；其中，金融、科技領(lǐng)域?qū)嶋H使用外資分別增長(zhǎng)15.7倍和14%，分別占全市56.4%和7.6%。
三是廣東省借力自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和CEPA（《在廣東省對(duì)港澳基本實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的協(xié)議》），吸收外資大幅回升。2015年3月以來(lái)，港澳服務(wù)提供者在廣東省對(duì)港澳先行開(kāi)放領(lǐng)域投資設(shè)立公司，合同章程審批制改為備案制，加上廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)營(yíng)，投資便利化程度大幅提升。2015年廣東省新設(shè)立外商投資企業(yè)增長(zhǎng)15.7%，實(shí)際使用外資金額增長(zhǎng)42.7%，超過(guò)217億美元，其中吸收港資增長(zhǎng)48.3%，吸收澳門投資增長(zhǎng)222.2%。
四、全球500強(qiáng)跨國(guó)公司投資增資踴躍
全球500強(qiáng)跨國(guó)公司繼續(xù)在華投資新設(shè)企業(yè)或追加投資，所投資行業(yè)遍及汽車及零部件、石化、能源、基礎(chǔ)設(shè)施、生物、醫(yī)藥、通信、金融、軟件服務(wù)等，充分體現(xiàn)了跨國(guó)公司依然看好中國(guó)市場(chǎng)和來(lái)華投資前景。德國(guó)奧迪、大眾、戴姆勒、漢莎航空，意大利菲亞特，瑞典沃爾沃，韓國(guó)現(xiàn)代、起亞汽車、三星電子，日本電氣硝子、普利司通、伊藤忠商事，美國(guó)英特爾、克萊斯勒、空氣產(chǎn)品、禮來(lái)等跨國(guó)公司都在上述領(lǐng)域投資或增資，單項(xiàng)金額均超過(guò)1億美元?？鐕?guó)公司在華投資設(shè)立的地區(qū)總部、研發(fā)機(jī)構(gòu)等高端功能性機(jī)構(gòu)繼續(xù)聚集。截至目前，外商投資在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)超過(guò)2400家。
五、外商投資企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)促進(jìn)作用顯著
目前，外商投資企業(yè)創(chuàng)造了我國(guó)近1/2的對(duì)外貿(mào)易、1/4的工業(yè)產(chǎn)值、1/7的城鎮(zhèn)就業(yè)和1/5的稅收收入，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用進(jìn)一步增強(qiáng)。
]]>此次修改是商務(wù)部為落實(shí)注冊(cè)資本登記制度改革要求、促進(jìn)工商注冊(cè)制度便利化，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本登記制度改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕7號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)落實(shí)注冊(cè)資本登記制度改革有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)辦函〔2015〕14號(hào)）的要求所進(jìn)行的規(guī)范調(diào)整?！稕Q定》的核心要點(diǎn)是取消外商投資領(lǐng)域?qū)τ谧?cè)資本、出資期限、首次出資比例等的限制，并簡(jiǎn)化了部分行業(yè)年檢及辦理其他登記事項(xiàng)的手續(xù)，將對(duì)于外商在境內(nèi)投資產(chǎn)生重要的積極影響。以下是對(duì)《決定》主要修訂事項(xiàng)的梳理：
1. 外商投資股份公司
2. 外商舉辦投資性公司
3. 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
4. 外資商業(yè)企業(yè)
1. 外商投資企業(yè)的合并、分立
2. 外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資
3. 外商投資企業(yè)股權(quán)出資
4. 上市公司戰(zhàn)略投資
1. 拍賣企業(yè)
2. 外資租賃業(yè)
3. 外資國(guó)際貨運(yùn)代理
4. 成品油批發(fā)倉(cāng)儲(chǔ)
5. 原油銷售倉(cāng)儲(chǔ)
6. 對(duì)外承包工程
7. 對(duì)外援助物資
8. 外資物流
9. 商業(yè)保理
【發(fā)布單位】中華人民共和國(guó)商務(wù)部
【發(fā)布文號(hào)】商務(wù)部令2015年第2號(hào)
【發(fā)布日期】2015-10-28
【實(shí)施日期】2015-10-28
《商務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》已經(jīng)2015年8月17日商務(wù)部第55次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，并商科技部、公安部、國(guó)土資源部、住房城鄉(xiāng)建 設(shè)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、證監(jiān)會(huì)、外匯局等部門同意，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
部長(zhǎng)：高虎城
2015年10月28日
商務(wù)部關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定
為推進(jìn)注冊(cè)資本登記制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變，促進(jìn)工商注冊(cè)制度便利化，切實(shí)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力和發(fā)展動(dòng)力，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)注冊(cè)資本 登記制度改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕7號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)落實(shí)注冊(cè)資本登記制度改革有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)辦函〔2015〕14號(hào)） 的要求，商務(wù)部對(duì)注冊(cè)資本登記制度改革涉及的規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行了清理。經(jīng)過(guò)清理，商務(wù)部決定對(duì)29部規(guī)章和規(guī)范性文件的部分條款予以修改。
一、刪去《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部令1995年第1號(hào)）第七條。
刪去第八條中的“股東認(rèn)購(gòu)的股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合本規(guī)定第七條所規(guī)定的條件?！?/p>
刪去第十三條中的“發(fā)起人應(yīng)自批準(zhǔn)證書簽發(fā)之日起90日內(nèi)一次繳足其認(rèn)購(gòu)的股份?！?/p>
將第十四條第一款修改為：“以發(fā)起方式設(shè)立公司的，發(fā)起人選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)后，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送設(shè)立公司的批準(zhǔn)文件、公司章程等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。”
刪去第十六條中的“并繳足其認(rèn)購(gòu)的股本金”。
刪去第十九條中的“并繳足其認(rèn)購(gòu)的股本金”。
二、刪去《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部、工商總局令2000年第6號(hào)）第五條第一項(xiàng)。
刪去第六條。
刪去第七條第三項(xiàng)。
三、刪去《關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部、工商總局令2001年第8號(hào)）第九條。
刪去第二十條第二款第五項(xiàng)。
刪去第二十三條第一款第六項(xiàng)。
四、將《外商投資企業(yè)自動(dòng)進(jìn)口許可管理實(shí)施細(xì)則》（外經(jīng)貿(mào)部、海關(guān)總署令2002年第4號(hào)）第四條第二項(xiàng)修改為“（二）外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書復(fù)印件或備案證明復(fù)印件；”。
刪去第四條第五項(xiàng)。
五、刪去《中華人民共和國(guó)敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)登記管理辦法》（外經(jīng)貿(mào)部令2002年第35號(hào)）第四條第二項(xiàng)。
六、刪去《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部、科技部、工商總局、稅務(wù)總局、外匯局令2003年第2號(hào)）第六條第二項(xiàng)中的“非法人制創(chuàng)投企業(yè)投 資者認(rèn)繳出資總額的最低限額為1000萬(wàn)美元；公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳資本總額的最低限額為500萬(wàn)美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個(gè)投資者的 最低認(rèn)繳出資額不得低于100萬(wàn)美元?！?/p>
刪去第十三條第一項(xiàng)中的“最長(zhǎng)不得超過(guò)5年”。
刪去第十三條第二項(xiàng)。
刪去第二十三條第三項(xiàng)。
刪去第四十五條第二款中的“該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一?！?/p>
七、將《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》（商務(wù)部令2004年第8號(hào)）第八條修改為：“外商投資商業(yè)企業(yè)開(kāi)設(shè)店鋪的，應(yīng)符合城市發(fā)展及城市商業(yè)發(fā)展的有關(guān)規(guī)定?！?/p>
刪去第十三條第一款第六項(xiàng)。
八、將《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的規(guī)定》（商務(wù)部令2004年第22號(hào)）第二條中的“公司形式為有限責(zé)任公司”修改為“公司形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司”。
刪去第三條第一款第三項(xiàng)。
將第六條第一款第三項(xiàng)修改為：“外國(guó)投資者已投資企業(yè)的批準(zhǔn)證書（復(fù)印件）和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；”
刪去第七條中的“出資應(yīng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起兩年內(nèi)全部繳清。”
將第十七條第四項(xiàng)修改為:“投資性公司的批準(zhǔn)證書（復(fù)印件）和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；”。
刪去第十七條第五項(xiàng)。
刪去第二十五條中的“上述材料將作為投資性公司參加聯(lián)合年檢申報(bào)的必備材料之一?！?/p>
九、將《拍賣管理辦法》（商務(wù)部令2004年第24號(hào)）第二條第二款中的“應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的拍賣企業(yè)進(jìn)行”修改為“應(yīng)當(dāng)由依法取得從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)進(jìn)行”。
將第二章修改為“企業(yè)申請(qǐng)從事拍賣業(yè)務(wù)的許可、變更和終止”。
將第六條中的“申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)”修改為“申請(qǐng)從事拍賣業(yè)務(wù)許可的企業(yè)的投資者應(yīng)有良好的信譽(yù)”。
將第七條中的“設(shè)立拍賣企業(yè)”修改為“企業(yè)申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可”。
將第七條第四項(xiàng)修改為“有至少一名拍賣師；”。
將第八條中的“申請(qǐng)?jiān)O(shè)立拍賣企業(yè)”修改為“企業(yè)申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可”。
將第八條第三項(xiàng)修改為“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）”。
刪去第八條第四項(xiàng)中的“擬任”。
刪去第八條第五項(xiàng)中的“及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明”。
刪去第十條。
將第十一條中的“拍賣企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司”修改為“拍賣企業(yè)分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可”。
刪去第十一條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)。
將第十二條中的“拍賣企業(yè)設(shè)立分公司”修改為“拍賣企業(yè)分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可”。
將第十二條第一項(xiàng)修改為“申請(qǐng)報(bào)告；”。
刪去第十二條第四項(xiàng)中的“擬任”。
刪去第十二條第五項(xiàng)中的“及從業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)證明”。
將第十三條修改為：“企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，按照下列程序辦理：
企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級(jí)商務(wù)主管部門審查后，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)并頒發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書。
省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可可以采取聽(tīng)證方式。
拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書由省級(jí)商務(wù)主管部門統(tǒng)一印制?！?/p>
將第十四條修改為：“拍賣企業(yè)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更注冊(cè)登記項(xiàng)目后，應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書?！?/p>
將第十五條修改為：“拍賣企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可后連續(xù)6個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，由商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書?！?/p>
將第三章修改為“外商投資企業(yè)申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可、變更和終止”。
將第十九條中的“設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)”修改為“外商投資企業(yè)申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可”。
刪去第二十條。
將第二十一條第一款中的“設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)”修改為“外商投資企業(yè)申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可”。
將第二十一條第一款第五項(xiàng)修改為“外商投資企業(yè)董事會(huì)成員名單及投資各方董事委派書?！?/p>
將第二十一條第二款修改為“外商投資拍賣企業(yè)分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，申請(qǐng)人應(yīng)提交本辦法第十一條規(guī)定的材料?！?/p>
將第二十二條修改為：“外商投資企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可，按照下列程序辦理：
申請(qǐng)人應(yīng)向所在地的省、自治區(qū)、直轄市商務(wù)部門報(bào)送第十九條規(guī)定的申請(qǐng)材料。商務(wù)部門應(yīng)自收到全部申請(qǐng)材料之日起在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，對(duì)于 批準(zhǔn)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，申請(qǐng)人憑外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)企業(yè)注冊(cè)登記后，憑外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照向商務(wù)部門申 請(qǐng)頒發(fā)拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書，對(duì)于不批準(zhǔn)的，應(yīng)說(shuō)明原因。
對(duì)外商投資企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可可以采取聽(tīng)證方式?！?/p>
刪去第二十三條。
將第二十四條修改為：“外商投資企業(yè)及分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可后連續(xù)6個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，由省級(jí)商務(wù)主管部門收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書?！?/p>
將第四十四條第二款中的“負(fù)責(zé)設(shè)立拍賣企業(yè)和分公司的審核許可”修改為“負(fù)責(zé)企業(yè)和分公司申請(qǐng)取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可審核”。
將第五十五條修改為：“有下列情形之一的，省級(jí)商務(wù)主管部門或商務(wù)部可以撤銷有關(guān)拍賣企業(yè)及分公司從事拍賣業(yè)務(wù)的許可決定：
（一）工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予許可決定的；
（二）違反《拍賣法》和本辦法規(guī)定的取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可條件作出準(zhǔn)予許可決定的；
（三）超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予從事拍賣業(yè)務(wù)的許可決定的?！?/p>
十、刪去《外商投資租賃業(yè)管理辦法》（商務(wù)部令2005年第5號(hào)）第九條第一項(xiàng)。
十一、將《向特定國(guó)家（地區(qū)）出口易制毒化學(xué)品暫行管理規(guī)定》（商務(wù)部、公安部、海關(guān)總署、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局令2005年第12號(hào)）第七條第五項(xiàng)中的“外商投資企業(yè)提交蓋有聯(lián)合年檢合格標(biāo)識(shí)的批準(zhǔn)證書復(fù)印件”修改為“外商投資企業(yè)提交批準(zhǔn)證書復(fù)印件”。
十二、刪去《外商投資國(guó)際貨物運(yùn)輸代理企業(yè)管理辦法》（商務(wù)部令2005年第19號(hào)）第六條。
將第十一條修改為：“分公司的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)在其總公司的經(jīng)營(yíng)范圍之內(nèi)。分公司民事責(zé)任由總公司承擔(dān)?！?/p>
刪去第十三條第四項(xiàng)。
十三、刪去《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務(wù)部令2005年第28號(hào)）第七條第五項(xiàng)。
十四、刪去《關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的補(bǔ)充規(guī)定》（商務(wù)部令2006年第3號(hào)）第一條。
十五、將《易制毒化學(xué)品進(jìn)出口管理規(guī)定》（商務(wù)部令2006年第7號(hào)）第二十九條第一款第二項(xiàng)修改為“批準(zhǔn)證書復(fù)印件”。
刪去第二十九條第一款第四項(xiàng)中的“驗(yàn)資報(bào)告”。
十六、將《麻黃素類易制毒化學(xué)品出口企業(yè)核定暫行辦法》（商務(wù)部、公安部、海關(guān)總署、食品藥品監(jiān)管總局令2006年第9號(hào)）第七條第二款修改為“申請(qǐng)企業(yè)為外商投資企業(yè)的，還應(yīng)提交外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（副本影印件）及企業(yè)合營(yíng)合同或章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本影印件）?！?/p>
十七、刪去《成品油市場(chǎng)管理辦法》（商務(wù)部令2006年第23號(hào)）第七條第二項(xiàng)中的“且注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣”。
刪去第九條第二項(xiàng)中的“且注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣”。
刪去第四十條第四項(xiàng)。
十八、刪去《原油市場(chǎng)管理辦法》（商務(wù)部令2006年第24號(hào)）第六條第一項(xiàng)中的“注冊(cè)資本不低于1億元人民幣”。
刪去第七條第一項(xiàng)中“注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣”。
十九、刪去《外商投資礦產(chǎn)勘查企業(yè)管理辦法》（商務(wù)部、國(guó)土資源部令2008年第4號(hào)）第十六條第五項(xiàng)。
二十、刪去《對(duì)外承包工程資格管理辦法》（商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部令2009年第9號(hào)）第五條第一項(xiàng)中的“工程建設(shè)類單位應(yīng)具有與其資質(zhì)要求相適應(yīng)的注冊(cè)資本（本辦法所稱注冊(cè)資本包括開(kāi)辦資金）；非工程建設(shè)類單位的注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣”。
刪去第五條第六項(xiàng)中的“為外商投資企業(yè)的，最近3年應(yīng)連續(xù)通過(guò)外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢?！?/p>
二十一、刪去《對(duì)外援助物資項(xiàng)目實(shí)施企業(yè)資格管理辦法》（商務(wù)部令2011年第2號(hào)）第六條第四項(xiàng)。
刪去第七條第四項(xiàng)。
二十二、刪去《商務(wù)部關(guān)于涉及外商投資企業(yè)股權(quán)出資的暫行規(guī)定》（商務(wù)部令2012年第8號(hào)）第四條第二款第一項(xiàng)、第五項(xiàng)。
刪去第八條。
刪去第十條第四項(xiàng)中的“通過(guò)外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢的相關(guān)證明”。
二十三、刪去《關(guān)于開(kāi)展試點(diǎn)設(shè)立外商投資物流企業(yè)工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（外經(jīng)貿(mào)資一函〔2002〕615號(hào)）第四條第一項(xiàng)。
二十四、刪去《商務(wù)部關(guān)于外商投資非商業(yè)企業(yè)增加分銷經(jīng)營(yíng)范圍有關(guān)問(wèn)題的通知》（商資函〔2005〕第9號(hào)）附件一中“本外商投資企業(yè)作如下保證”的第五條。
刪去附件二中“本外商投資投資性公司作如下保證”的第五條。
刪去附件三中的“通過(guò)上年聯(lián)合年檢是否”。
二十五、刪去《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)、規(guī)范外商直接投資房地產(chǎn)業(yè)審批和監(jiān)管的通知》（商資函〔2007〕50號(hào)）第六條中的“或未通過(guò)外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢”。
二十六、將《商務(wù)部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范援外成套項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理的通知》（商財(cái)字〔2011〕57號(hào)）第四條修改為：“商務(wù)部建立援外項(xiàng)目投標(biāo)資格預(yù)審財(cái)務(wù)審核制度。參加援外項(xiàng)目施工任務(wù)投標(biāo)的單位上一會(huì)計(jì)年度不得出現(xiàn)虧損?！?/p>
二十七、刪去《典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定》（商流通發(fā)〔2012〕423號(hào)）第三十八條第三項(xiàng)中的“法人股東工商年檢情況”。
二十八、刪去《商務(wù)部關(guān)于商業(yè)保理試點(diǎn)實(shí)施方案的復(fù)函》（商資函〔2012〕919號(hào)）第一條第一項(xiàng)中的“注冊(cè)資本應(yīng)不低于5000萬(wàn)元人民幣”。
二十九、刪去《商務(wù)部關(guān)于在重慶兩江新區(qū)、蘇南現(xiàn)代化建設(shè)示范區(qū)、蘇州工業(yè)園區(qū)開(kāi)展商業(yè)保理試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的復(fù)函》（商資函〔2013〕680號(hào)）第二條第二項(xiàng)第二目。
此外，對(duì)相關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件的條文順序作相應(yīng)調(diào)整。
本決定自公布之日起施行。
（完）
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