美國(guó)SEC RIA牌照介紹：
美國(guó)證券交易委員會(huì) ( SEC) ，常被稱為美國(guó)證監(jiān)會(huì)。是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作，為美國(guó)證券業(yè)最高主管機(jī)關(guān)。美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照即美國(guó)注冊(cè)投資顧問，作為專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司需要申請(qǐng)的牌照，其受美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)或州證券部門監(jiān)管。SEC作為美國(guó)證券行業(yè)的最高機(jī)關(guān)，其借由監(jiān)督交易活動(dòng)，來保護(hù)投資人的獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。由美國(guó)國(guó)會(huì)成立，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)及保障投資者利益的政府委員會(huì)。
在美國(guó)，只有具備RIA牌照的機(jī)構(gòu)或個(gè)人才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資服務(wù)建議，并定期提供投資報(bào)告，同時(shí)可收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。證券投資建議的范疇在美國(guó)頗為廣泛 ，囊括整個(gè)證券市場(chǎng)的資產(chǎn)管理、賬戶管理與理財(cái)服務(wù)行為。所以資產(chǎn)池中既包括 股票、債權(quán)、共同基金、商品期貨等常見有價(jià)證券、對(duì)沖基金管理、理財(cái)規(guī)劃服務(wù)等也被界定為證券投資業(yè)務(wù)。

美國(guó)SEC RIA牌照的優(yōu)勢(shì)：
1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)威
美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC是直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作，為美國(guó)金融證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
2、業(yè)務(wù)范圍廣泛
無(wú)論是數(shù)字貨幣公司還是外匯平臺(tái)企業(yè)，為擴(kuò)展全球化業(yè)務(wù)，構(gòu)建完整的交易體系，吸引更多的客戶，SEC的監(jiān)管都是行業(yè)大佬們的必選。
3、含金量高
作為區(qū)塊鏈行業(yè)引領(lǐng)者億邦國(guó)際、TokenClub、Coinbase以及比特大陸都處于SEC的監(jiān)管之下，他們均為全球最大區(qū)塊鏈一線平臺(tái)，且都是上市公司。
4、性價(jià)比高
美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照是無(wú)月維、無(wú)保證金要求的，后期運(yùn)維也無(wú)任何壓力，對(duì)比一些小島國(guó)牌照來說性價(jià)比非常高。

美國(guó)SEC RIA牌照申請(qǐng)流程：
不是只有美國(guó)的機(jī)構(gòu)才有資格申請(qǐng)RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)地址在國(guó)外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊(cè)申請(qǐng)， 但境外投資顧問如果要向美國(guó)客戶提供投資建議，就必須向SEC申請(qǐng)注冊(cè)RIA牌照。牌照申請(qǐng)需遞交以下資料，2個(gè)月左右下牌：
1、一份牌照的辦理委托書：由該牌照申請(qǐng)公司董事授權(quán)負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信
2、牌照注冊(cè)問題
?美國(guó)公司注冊(cè)證明文件
?公司的章程
?董事的護(hù)照
3、公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告
4、系統(tǒng)報(bào)備：
?填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告
?填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告
?協(xié)助完成SEC RIA考試
?代理申請(qǐng)人聲明