美國證監(jiān)會SEC RIA牌照辦理有什么要求？

2024-08-09 13:42 添加評論

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RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監(jiān)管的，專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人需要申請的牌照。

在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。

美國SEC RIA牌照的注冊、申請的資料：

1.一份牌照的辦理委托書：
2.公司注冊文件
3.美國公司注冊證明文件
4.公司的章程（如有）；
5.董事的護(hù)照；
6.公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
7.系統(tǒng)報(bào)備：
① 注冊管理理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng)
② 填寫牌照的申請報(bào)告
③ 填寫 SEC 的問卷報(bào)告
④ 代理理申請的聲明
8.合規(guī)報(bào)告等其他資料
申請時(shí)間：1-3個(gè)月左右

2024-08-09 13:46 添加評論

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美國MSB牌照辦理要求是什么問

牌照概述美國 MSB（Money Services Business）牌照是由 FinCEN（美國財(cái)政部下設(shè)機(jī)構(gòu)金融犯罪執(zhí)法局）監(jiān)管并頒發(fā)的金融牌照，主要收監(jiān)管對象是金錢服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)與公司。范圍包括國際匯款、外匯兌換、貨幣交易/轉(zhuǎn)移（包括數(shù)字答
最近火熱的美國證監(jiān)會SEC RIA牌照如何辦理問

最近火熱的美國證監(jiān)會SEC RIA牌照如何辦理，RIA牌照。RIA全稱Registered Investment Advisor，即注冊投資顧問。因?yàn)橹挥芯邆銻IA牌照的投資機(jī)構(gòu)，才能在國內(nèi)開展美股銷售等業(yè)務(wù)，如果不能獲得相關(guān)資質(zhì)，就只能通過擁有牌照的中間平臺答
美國證監(jiān)會SEC RIA牌照怎么辦理？問

合規(guī)辦理美國SEC牌照所需的資料一、申請前的準(zhǔn)備資料 1、海外公司信息申請SEC RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式。而且公司的聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)是可以被SEC直接聯(lián)系的。答
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美國msb監(jiān)管牌照辦理有什么要求？問

美國MSB監(jiān)管牌照辦理的要求主要包括注冊美國公司、滿足資本要求、通過背景審查、制定合規(guī)政策、提交申請文件和繳納申請費(fèi)用等。MSB牌照是由美國財(cái)政部下設(shè)的金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FinCEN）監(jiān)管并頒發(fā)的，它允許企業(yè)在美國合法開展與金錢服務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)。注冊美國公司答
SEC RIA 美國證監(jiān)會監(jiān)管投顧牌照申請要求問

申請美國證監(jiān)會（SEC）監(jiān)管的投資顧問（RIA）牌照具體的申請要求：基金管理人資格：通常，申請注冊投資顧問機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試Series 65。然而，如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師（CFA）或個(gè)人理財(cái)專家（PFS）等答
美國MSB牌照辦理的需求是怎么樣的？問

優(yōu)勢：名氣大，申請費(fèi)用低，申請周期短，無保證金，無場地人員開支，無月維費(fèi)用。頒發(fā)部門：FINCEN金融管理局經(jīng)營范圍： 1.Dealer in foreign exchange （外匯交易商） 2.Money transmitter（匯款商） 3.Sel答
ZB獲頒的美國MSB牌照怎么辦理？問

MSB全稱 Money Services Business，美國 MSB 牌照是由 Fincen(美國財(cái)政部下設(shè)機(jī)構(gòu)金融犯罪執(zhí)法局)監(jiān)管并頒發(fā)的一類金融牌照，主要收監(jiān)管對象是金錢服務(wù)相關(guān)的業(yè) 務(wù)與公司，包括了數(shù)字貨幣、虛擬貨幣的交易，ICO 發(fā)行，以及外匯兌換答
辦理了美國msb牌照可以獲得什么好處問

講到必備的交易所牌照，相信美國MSB牌照是當(dāng)之不愧的。我們所知道都很多大型交易所都持有該牌照，例如火幣，OK，幣安，等。今日，ZB也相繼宣布拿下了該牌照。美國MSB牌照屬于交易所牌照，它的運(yùn)營范圍非常廣泛，持有該牌照，可合規(guī)的開展外幣兌換，數(shù)字貨幣，虛擬貨幣答
美國MSB牌照主要的作用和如何辦理問

往低處流人往高處走火幣已經(jīng)非常知名了還要到處申請各國牌照其中最著名的就是美國msb了有了牌照等于說你的交易所就是持牌經(jīng)營了而不是一個(gè)“裸奔”的狀態(tài) 對交易所本身就是一種宣傳再就是開展ico與交易所幣幣交易與合約期貨場外otc法幣業(yè)務(wù)。然后我們說說答

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