美國證劵交易委員會SEC監(jiān)管的RIA投資顧問牌照申請3-4周快速下牌?。?！
Registered Investment Advisor(RIA)注冊投資顧問，是一個由美國聯(lián)邦證券交易委員會以及州證券交易委員會共同監(jiān)管的一個牌照。
大型跨國金融投資企業(yè)在美國運營都會申請SEC RIA(注冊投資顧問(Registered InvestmentAdviser,RIA))牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構(gòu)。專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質(zhì)的機構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
不是只有美國的機構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

成為 RIA 的優(yōu)勢
作為 RIA 需要承擔(dān)重大的合規(guī)義務(wù)，這些義務(wù)既昂貴又耗時。但成為 RIA 也具有一定的優(yōu)勢：
更大的靈活性：依賴風(fēng)險投資基金豁免的電子逆向拍賣在其可以進(jìn)行的投資類型和可以開展的活動方面受到限制——它們必須保持在風(fēng)險投資基金的法定定義范圍內(nèi)。使用私募基金注冊豁免的 ERA 的資產(chǎn)管理規(guī)模不得超過 1.5 億美元。這些限制均不適用于 RIA。因此，對于試圖探索新資產(chǎn)類別、更平衡的投資組合結(jié)構(gòu)或昂貴的后期投資的投資公司來說，美國證券交易委員會注冊是有意義的。
吸引投資者：一些投資者，例如大型機構(gòu)投資者，可能更愿意投資由RIA建議的基金。如果您是 RIA，您可以在針對潛在客戶的營銷和外展材料中使用該稱號。成為 RIA 可以告訴投資者，您擁有注冊所需的行業(yè)資格，并且您的辦公室具有遵守監(jiān)管要求和行業(yè)最佳實踐的專業(yè)能力。

一線平臺均有申請SEC RIA牌照:老虎，盈透，嘉盛，coinbase，Token Club同款
申請時間是3-4個周左右