美國 RIA牌照申請(qǐng)需要的資料
現(xiàn)在市面上牌照越來越多,今天我們來講講美國的RIA牌照如何申請(qǐng)。申請(qǐng)需要專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個(gè)人,在美國,只有成為注冊(cè)投資顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資 分析建議,并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收 取相應(yīng)的管理費(fèi),并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。通常申請(qǐng)注冊(cè)投資顧的機(jī) 構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試,即投資顧問考試,這一準(zhǔn)入門檻也是很多想要申請(qǐng)牌照又提供不了的,所以這個(gè)也可以找專業(yè)的代理去申請(qǐng),代理律師負(fù)責(zé)提供這類資料,便于快速申請(qǐng)下證。
RIA 牌照的注冊(cè)、申請(qǐng)的資料:
1.?一份牌照的辦理委托書:
2.公司注冊(cè)問題?文件:
?美國公司注冊(cè)證明?文件;
?公司的章程(如有);
?董事的護(hù)照;
?公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告;
3.系統(tǒng)報(bào)備:
?注冊(cè)?金金融?行行業(yè)管理理委員會(huì)的 WebCRD/IARD 系統(tǒng);
?填寫牌照的申請(qǐng)報(bào)告
?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報(bào)告
?代理理申請(qǐng)?的聲明;
4.合規(guī)報(bào)告等其他資料
