英國(guó)FCA掛牌AR申請(qǐng)要求如何辦理
英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA 于1997年10月由征券投資委員會(huì)(SecurandInvestmentBoardSIB該組織1985年成立)改制而成，為獨(dú)立的非政府組織，擬成為英國(guó)金融市場(chǎng)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
FCA 頒發(fā)的監(jiān)管牌照主要包括以下三類(lèi)
第一種：EEA Authoris歐盟牌照
第二種：ppointrepresAR牌照
第三種：uthorisMM全牌照
其中檔次最高層的MM牌照，接下來(lái)就是授權(quán)AR牌照，外滙平臺(tái)交易商，具備這些不同等級(jí)的牌照后，就可以在FCA 監(jiān)管下具備開(kāi)展外滙（保征金交易）業(yè)務(wù)的資質(zhì)，客戶在該平臺(tái)交易更加具有保證和資金安全
AR大致上可以分為兩種：
一種是介紹型AR（introducer appointed representative/IAR），它僅將客戶介紹到主體經(jīng)紀(jì)商還有一種是獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR。獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR使用自己的品牌開(kāi)展業(yè)務(wù)，它需要獲得FCA的授權(quán)，即拿到AR牌照，必須在英國(guó)有注冊(cè)合法的公司，有運(yùn)營(yíng)辦公室。
由于主體經(jīng)紀(jì)商對(duì)AR的所有活動(dòng)負(fù)責(zé)，AR的客戶開(kāi)戶需要通過(guò)主體經(jīng)紀(jì)商的合規(guī)審核?？蛻舻慕灰子唵瓮ǔＲ彩怯芍黧w經(jīng)紀(jì)商處理。也因?yàn)榇?，只要主體經(jīng)紀(jì)商受到英國(guó)FCA的監(jiān)管那么AR的客戶也可以享受到FCA和英國(guó)金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃（FSCS）的保護(hù)
FCA AR牌照的申請(qǐng)要求：
申請(qǐng)要求：
英國(guó)外鄉(xiāng)公司、個(gè)人或海外機(jī)構(gòu)，提供金融相關(guān)服務(wù)；
英國(guó)當(dāng)?shù)赜袑?shí)際經(jīng)營(yíng)；
由專(zhuān)業(yè)人士組成的團(tuán)隊(duì)；
一定的保征金
英國(guó)FCA授權(quán)法人護(hù)照信息
近三個(gè)月水電費(fèi)賬單
無(wú)犯罪記錄證明
通常來(lái)說(shuō)，成為AR的個(gè)人不需要獲得FCA的授權(quán)。不過(guò)，成為AR的公司則按照運(yùn)營(yíng)模式的不同，可能需要獲得授權(quán)。這取決于這個(gè)AR是否有自己獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)、如何處理客戶交易、以及從主體經(jīng)紀(jì)商獲得多少權(quán)限。
從AR的角度來(lái)看，想要成為AR的公司或個(gè)人必須首先確定運(yùn)營(yíng)范疇，再與主體經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行匹配。
如果AR想要運(yùn)營(yíng)多方面的業(yè)務(wù)，它甚至可以有兩個(gè)以上的主體公司。
而對(duì)主體經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)，它需要不斷監(jiān)控AR的活動(dòng)隨著AR的增加，它會(huì)面臨更多運(yùn)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn).
FCA 頒發(fā)的監(jiān)管牌照主要包括以下三類(lèi)
第一種：EEA Authoris歐盟牌照
第二種：ppointrepresAR牌照
第三種：uthorisMM全牌照
其中檔次最高層的MM牌照，接下來(lái)就是授權(quán)AR牌照，外滙平臺(tái)交易商，具備這些不同等級(jí)的牌照后，就可以在FCA 監(jiān)管下具備開(kāi)展外滙（保征金交易）業(yè)務(wù)的資質(zhì)，客戶在該平臺(tái)交易更加具有保證和資金安全
AR大致上可以分為兩種：
一種是介紹型AR（introducer appointed representative/IAR），它僅將客戶介紹到主體經(jīng)紀(jì)商還有一種是獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR。獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的AR使用自己的品牌開(kāi)展業(yè)務(wù)，它需要獲得FCA的授權(quán)，即拿到AR牌照，必須在英國(guó)有注冊(cè)合法的公司，有運(yùn)營(yíng)辦公室。
由于主體經(jīng)紀(jì)商對(duì)AR的所有活動(dòng)負(fù)責(zé)，AR的客戶開(kāi)戶需要通過(guò)主體經(jīng)紀(jì)商的合規(guī)審核?？蛻舻慕灰子唵瓮ǔＲ彩怯芍黧w經(jīng)紀(jì)商處理。也因?yàn)榇?，只要主體經(jīng)紀(jì)商受到英國(guó)FCA的監(jiān)管那么AR的客戶也可以享受到FCA和英國(guó)金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃（FSCS）的保護(hù)
FCA AR牌照的申請(qǐng)要求：
申請(qǐng)要求：
英國(guó)外鄉(xiāng)公司、個(gè)人或海外機(jī)構(gòu)，提供金融相關(guān)服務(wù)；
英國(guó)當(dāng)?shù)赜袑?shí)際經(jīng)營(yíng)；
由專(zhuān)業(yè)人士組成的團(tuán)隊(duì)；
一定的保征金
英國(guó)FCA授權(quán)法人護(hù)照信息
近三個(gè)月水電費(fèi)賬單
無(wú)犯罪記錄證明
通常來(lái)說(shuō)，成為AR的個(gè)人不需要獲得FCA的授權(quán)。不過(guò)，成為AR的公司則按照運(yùn)營(yíng)模式的不同，可能需要獲得授權(quán)。這取決于這個(gè)AR是否有自己獨(dú)立的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)、如何處理客戶交易、以及從主體經(jīng)紀(jì)商獲得多少權(quán)限。
從AR的角度來(lái)看，想要成為AR的公司或個(gè)人必須首先確定運(yùn)營(yíng)范疇，再與主體經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行匹配。
如果AR想要運(yùn)營(yíng)多方面的業(yè)務(wù)，它甚至可以有兩個(gè)以上的主體公司。
而對(duì)主體經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)，它需要不斷監(jiān)控AR的活動(dòng)隨著AR的增加，它會(huì)面臨更多運(yùn)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn).
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英國(guó)FCA AR的申請(qǐng)要求及優(yōu)勢(shì)
外匯經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管問(wèn)題向來(lái)是客戶在選擇經(jīng)紀(jì)商首要考慮的條件，F(xiàn)CA，ASIC等監(jiān)管機(jī)構(gòu)也因?yàn)槠鋰?yán)格的監(jiān)管而受到很多客戶的青睞。當(dāng)然越嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，牌照的申請(qǐng)門(mén)檻越高，對(duì)于一些資金不足的小型公司來(lái)說(shuō)，要花費(fèi)很大的精力才能得到這些牌照。不過(guò)FCA以及ASIC的AR制度卻讓這些公司可以156離監(jiān)管牌照更近了一些6991，雖然仍不能獲得受FCA或ASIC的監(jiān)管資格3780，但AR制度在很大程度上幫這些公司節(jié)省了很大一部分精力以及成本。
文將為大家介紹一下英國(guó)FCA監(jiān)管下的AR制度。
01 什么是Introducer AR
02 英國(guó)AR牌照制度
英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（FCA）的定義是：AR指的是扮演FCA直接監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商代理的一家公司或個(gè)人。那么FCA直接監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商就成為AR的主體。
AR和主體經(jīng)紀(jì)商之間必須有書(shū)面合約，主體經(jīng)紀(jì)商將對(duì)AR的合規(guī)性完全負(fù)責(zé)，包括AR提供的產(chǎn)品服務(wù)、咨詢建議和公平對(duì)待客戶，因此，主體經(jīng)紀(jì)商必須充分考察一家公司或個(gè)人是否有足夠的資金和能力成為其AR。
成為AR的公司則按照運(yùn)營(yíng)模式的不同，需要獲得授權(quán)。這取決于AR自己的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)、如何處理客戶交易、以及從主體經(jīng)紀(jì)商獲得多少權(quán)限。
從AR的角度來(lái)看，想要成為AR的公司或個(gè)人必須首先確定運(yùn)營(yíng)范疇，再與主體經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行匹配。如果AR想要運(yùn)營(yíng)多方面的業(yè)務(wù)，它甚至可以有兩個(gè)以上的主體公司。而對(duì)主體經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)，它需要不斷監(jiān)控AR的活動(dòng)隨著AR的增加，它會(huì)面臨更多運(yùn)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)。
03 AR的運(yùn)營(yíng)
AR（Appointed Representative）需要獲得FCA的授權(quán)，即拿到AR牌照，，必須在英國(guó)有注冊(cè)合法的公司，有運(yùn)營(yíng)辦公室。
04 如何申請(qǐng)成為AR
要申請(qǐng)成為AR，你需要：
決定你想要進(jìn)行的活動(dòng)或業(yè)務(wù)，并找到該業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的主體公司；
決定是否要成為介紹委托代表；
考慮你想要匹配的主體公司數(shù)量 – 這取決于你所想要經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)類(lèi)型和你擁有的客戶類(lèi)型；
你的委托主體需要將你的預(yù)約上交至FCA，以便FCA將你的信息錄入其注冊(cè)庫(kù)中
05 申請(qǐng)條件
英國(guó)本土公司、個(gè)人或海外機(jī)構(gòu)，提供金融相關(guān)服務(wù)；
在英國(guó)當(dāng)?shù)赜袑?shí)際運(yùn)營(yíng)；
由專(zhuān)業(yè)人士組成的團(tuán)隊(duì)。
外匯經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管問(wèn)題向來(lái)是客戶在選擇經(jīng)紀(jì)商首要考慮的條件，F(xiàn)CA，ASIC等監(jiān)管機(jī)構(gòu)也因?yàn)槠鋰?yán)格的監(jiān)管而受到很多客戶的青睞。當(dāng)然越嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，牌照的申請(qǐng)門(mén)檻越高，對(duì)于一些資金不足的小型公司來(lái)說(shuō)，要花費(fèi)很大的精力才能得到這些牌照。不過(guò)FCA以及ASIC的AR制度卻讓這些公司可以156離監(jiān)管牌照更近了一些6991，雖然仍不能獲得受FCA或ASIC的監(jiān)管資格3780，但AR制度在很大程度上幫這些公司節(jié)省了很大一部分精力以及成本。
文將為大家介紹一下英國(guó)FCA監(jiān)管下的AR制度。
01 什么是Introducer AR
02 英國(guó)AR牌照制度
英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局（FCA）的定義是：AR指的是扮演FCA直接監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商代理的一家公司或個(gè)人。那么FCA直接監(jiān)管經(jīng)紀(jì)商就成為AR的主體。
AR和主體經(jīng)紀(jì)商之間必須有書(shū)面合約，主體經(jīng)紀(jì)商將對(duì)AR的合規(guī)性完全負(fù)責(zé)，包括AR提供的產(chǎn)品服務(wù)、咨詢建議和公平對(duì)待客戶，因此，主體經(jīng)紀(jì)商必須充分考察一家公司或個(gè)人是否有足夠的資金和能力成為其AR。
成為AR的公司則按照運(yùn)營(yíng)模式的不同，需要獲得授權(quán)。這取決于AR自己的運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)、如何處理客戶交易、以及從主體經(jīng)紀(jì)商獲得多少權(quán)限。
從AR的角度來(lái)看，想要成為AR的公司或個(gè)人必須首先確定運(yùn)營(yíng)范疇，再與主體經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行匹配。如果AR想要運(yùn)營(yíng)多方面的業(yè)務(wù)，它甚至可以有兩個(gè)以上的主體公司。而對(duì)主體經(jīng)紀(jì)商來(lái)說(shuō)，它需要不斷監(jiān)控AR的活動(dòng)隨著AR的增加，它會(huì)面臨更多運(yùn)營(yíng)上的風(fēng)險(xiǎn)。
03 AR的運(yùn)營(yíng)
AR（Appointed Representative）需要獲得FCA的授權(quán)，即拿到AR牌照，，必須在英國(guó)有注冊(cè)合法的公司，有運(yùn)營(yíng)辦公室。
04 如何申請(qǐng)成為AR
要申請(qǐng)成為AR，你需要：
決定你想要進(jìn)行的活動(dòng)或業(yè)務(wù)，并找到該業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的主體公司；
決定是否要成為介紹委托代表；
考慮你想要匹配的主體公司數(shù)量 – 這取決于你所想要經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)類(lèi)型和你擁有的客戶類(lèi)型；
你的委托主體需要將你的預(yù)約上交至FCA，以便FCA將你的信息錄入其注冊(cè)庫(kù)中
05 申請(qǐng)條件
英國(guó)本土公司、個(gè)人或海外機(jī)構(gòu)，提供金融相關(guān)服務(wù)；
在英國(guó)當(dāng)?shù)赜袑?shí)際運(yùn)營(yíng)；
由專(zhuān)業(yè)人士組成的團(tuán)隊(duì)。
