香港9號(hào)牌申請(qǐng)資質(zhì)
香港9號(hào)牌申請(qǐng)需要什么資質(zhì)？
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根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)資產(chǎn)管理9號(hào)牌照至少需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3~5年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。具體如下：
申請(qǐng)9號(hào)牌照資質(zhì)
注冊(cè)成立
勝任能力
負(fù)責(zé)人員
大股東等須具備適當(dāng)人選的資格
財(cái)政資源
持牌法團(tuán)就每類受規(guī)管活動(dòng)所須維持的繳足股本及速動(dòng)資金的最低數(shù)額的摘要。
申請(qǐng)9號(hào)牌照資質(zhì)
注冊(cè)成立
- 必須是在香港成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的非香港公司。
勝任能力
- 擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員,足以確保當(dāng)你在進(jìn)行詳述于業(yè)務(wù)計(jì)劃書中的擬進(jìn)行業(yè)務(wù)時(shí),能夠適當(dāng)?shù)毓芾砜赡苊鎸?duì)的風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)這方面的詳情,可以參閱由證監(jiān)會(huì)發(fā)出的下列文件：
- 《勝任能力的指引》;《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》;及《適用于證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)持牌人或注冊(cè)人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部 監(jiān)控指引》。
負(fù)責(zé)人員
- 就每類你所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言,你必須委任最少兩名負(fù)責(zé)人員直接監(jiān)督你擬進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。
- 就每類你所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而言,你必須有最少一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會(huì)造成角色沖突,同一個(gè) 人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。
- 你擬委任的負(fù)責(zé)人員當(dāng)中,最少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。
- 你所有的執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團(tuán))的負(fù)責(zé)人員。
- 你須在遞交你的牌照申請(qǐng)時(shí),向證監(jiān)會(huì)一并遞交所有擬成為你的負(fù)責(zé)人員的核淮申請(qǐng),以供證監(jiān)會(huì)考慮。
大股東等須具備適當(dāng)人選的資格
- 你的大股東(請(qǐng)參閱第 9.13 段)、高級(jí)人員[3]、就或?qū)?huì)就你的申請(qǐng)所關(guān)乎的受規(guī)管活動(dòng)而雇用的任何其他人,或就或?qū)?huì)就該類活動(dòng)與你有聯(lián)系的任何其他人,都必須具備適當(dāng)人選的資格。有關(guān)詳情請(qǐng)參閱《證券及期貨條例》第 129 條。
財(cái)政資源
- 你在任何時(shí)候都必須就你所申請(qǐng)獲發(fā)牌照的受規(guī)管活動(dòng)類別,將你的繳足股本 及速動(dòng)資金維持在不少于《證券及期貨(財(cái)政資源)規(guī)則》所指明的有關(guān)金額。 假如你就多于一類的受規(guī)管活動(dòng)提出申請(qǐng),你應(yīng)該維持的最低繳足股本及速動(dòng) 資金,將以你所申請(qǐng)的有關(guān)受規(guī)管活動(dòng)的規(guī)定金額中的較高者或最高者為準(zhǔn)。
持牌法團(tuán)就每類受規(guī)管活動(dòng)所須維持的繳足股本及速動(dòng)資金的最低數(shù)額的摘要。
- 受規(guī)管活動(dòng)第9類–正常情況
- 繳足股本的最低金額$5,000,000；