私募基金管理人資格備案的前期籌劃工作，主要集中擬申請機構的前期設立上或者已有機構的前期整改上，在此我就針對一些我知道的硬性條件在這列舉個一二三。

1、機構名稱

根據(jù)協(xié)會的審核要求“申請機構的名稱應當包含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與私募基金管理人業(yè)務屬性密切相關字樣?！币虼?，申請機構的機構名稱中請務必含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”的字樣或有近似意思的字樣，因為協(xié)會將他們列舉出來了，就表示予以認可。當然，我也知道現(xiàn)在全國工商注冊都在嚴卡此類字樣，那也可以嘗試打打擦邊球，發(fā)揮下想象力和展示下文字功底，創(chuàng)造些比如“財富管理”的類似字樣，畢竟“業(yè)務屬性密切相關字樣”是個不小的范圍。當然，“投資咨詢”的字樣就免了吧，協(xié)會不予認可的字樣，你自己怎么理解與解釋也沒用。

2、經(jīng)營范圍

經(jīng)營范圍的內(nèi)容要求與機構名稱的內(nèi)容要求一致，這里不贅述了，但礙于工商部門歸類允許使用的經(jīng)營范圍有限定，這里不太好發(fā)揮大家的想象力和文字水平。從實務的角度來說，“受托資產(chǎn)管理”是能夠被協(xié)會認可，且工商部門相對放寬登記的經(jīng)營范圍（至少我這里的工商登記此類范圍不需要金融局前置），可以嘗試使用。

另外，根據(jù)協(xié)會專業(yè)化經(jīng)營要求，除了那些與私募基金管理有關聯(lián)的經(jīng)營范圍外，建議刪除其他無關經(jīng)營范圍，比如啥“實業(yè)投資”“廣告策劃”……，協(xié)會的專業(yè)化要求就是讓機構除了私募基金管理外，其他業(yè)務都別做。

總而言之，專業(yè)化是協(xié)會核查經(jīng)營范圍的基礎。

特別提醒：如機構設立后，如通過公眾號、網(wǎng)絡進行宣傳，請一定要注意對外宣傳業(yè)務的內(nèi)容，切忌越界，協(xié)會對機構網(wǎng)絡輿情情況有嚴格的要求。

3、股東與實際控制人

對于股東的要求，協(xié)會這里沒有明確限制，但如有涉外身份那就得注意些，畢竟這是協(xié)會明確要求核查的事項，鑒于我沒有實際碰到過境外高端人士，在此不好妄議什么。

涉及到民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的股東盡可能避免。這點也適用于實際控制人，哪怕只是一點點持股情況都要注意，即使不屬于協(xié)會關聯(lián)方的認定標準。

不要抱有僥幸心理，因為在你備案審查時，協(xié)會是要求股東穿透到自然人或國資機構得，很多痕跡你是藏不住得。

實際控制人一定要有，實在沒有就通過董事會席位、表決權約定、協(xié)議約定的方式確認。

4、注冊資本與實繳資本

現(xiàn)在公司都是認繳制了，所以我的建議注冊資本是多些無妨，這也關系到機構今后的管理規(guī)模，大些無妨。如果謹慎點確實希望少些，我也建議不低于人民幣500萬元，雖然這個協(xié)會沒啥明文規(guī)定，但也是有個內(nèi)部審核線。

至于實繳資本，不能一分不繳，我的建議是人民幣300萬元以上，大家也可以視為內(nèi)部線，當然多些肯定更好。同時提醒的是，完成了實繳后也最好把錢留在賬上供機構日常使用，因為將來申報時是要核查到位情況。

5、組織機構與高管

把這個事項放在這里提，是我個人的觀點，畢竟高管不好找，必須先籌劃好，臨時調(diào)整反而耽誤事。

一定要有風險控制專職人員，并設置高管職位?；饛臉I(yè)資格就不用說了，現(xiàn)在最好是有一定從業(yè)履歷，而且建議是專職（盡快購置社保）。法定代表人也是一樣，建議有從業(yè)履歷、專職。否則在進行資格備案申報時，協(xié)會很可能會認為機構運營實踐經(jīng)驗不足，進而要求說明如何正常展開基金的運營。

至于其他高管（董事長/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、副總、財務總監(jiān)、投資部總監(jiān)）建議盡可能具備基金從業(yè)資格且專職，如果確實沒有從業(yè)資格，那就別那么早設置該高管職位，這個也是可能被協(xié)會要求整改的，別整改后再撤換多尷尬啊。

另外有個溫馨提示：基金從業(yè)資格的協(xié)會備案認證窗口暫時還未對外開放接受相關人員備案，但在私募基金管理人備案申報時，可通過高管人員資料上傳前的高管從業(yè)資格認證窗口完成備案。

6、辦公場地與辦公設備

注冊地址和實際辦公地址不一致問題不大，只要具有充分真實的理由即可。但實際辦公地址一定要有一定規(guī)模且獨立，不宜與其他機構共同辦公；辦公設備一定要基本齊全。在申報時會要求上傳真實的照片予以佐證（辦公前臺待公司LOGO的正面照與實際辦公場地內(nèi)部照）。

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