加拿大IROC牌照申請(qǐng)有什么條件和要求
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IROC是“投資行業(yè)監(jiān)管組織”，是國(guó)家自我監(jiān)管組織，負(fù)責(zé)所有的投資商和加拿大的債務(wù)和股權(quán)交易市場(chǎng)的交易活動(dòng)，加拿大市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)公司的投資交易協(xié)會(huì)創(chuàng)建于2008年，IIROC設(shè)置高質(zhì)量的監(jiān)管和行業(yè)投資標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者和加強(qiáng)市場(chǎng)的完整性，同時(shí)保持高效和有競(jìng)爭(zhēng)力的資本市場(chǎng)。
IROC牌照申請(qǐng)條件：
1.注冊(cè)最低資本
經(jīng)紀(jì)商類(lèi)別不同，資本要求也不一樣。分為兩種：外匯交易商250,000加元和相關(guān)經(jīng)紀(jì)商75,000加元.
2.需要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)加拿大實(shí)體來(lái)申請(qǐng) IIROC 會(huì)員資格
3.其控股公司和相關(guān)公司以及董事、合伙人、高級(jí)職員和員工也將遵守 IIROC 規(guī)則
4.提交會(huì)員申請(qǐng)后，IIROC 會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)合規(guī)、商業(yè)行為合規(guī)、交易行為合規(guī)和注冊(cè)人員等進(jìn)行廣泛的審查，包括與申請(qǐng)人的管理和技術(shù)人員進(jìn)行討論，以及實(shí)地考察以檢查場(chǎng)所和系統(tǒng)。
IROC申請(qǐng)所需資料：
1.申請(qǐng)押金10000美金，不予退還。
2.公司章程
3.企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖
4.注冊(cè)證書(shū)
5.董事 申請(qǐng)人的批準(zhǔn)申請(qǐng)
6.5年的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
7.開(kāi)戶(hù)文件
8.內(nèi)部風(fēng)控計(jì)劃
9.三年的財(cái)務(wù)報(bào)表
IROC牌照申請(qǐng)條件：
1.注冊(cè)最低資本
經(jīng)紀(jì)商類(lèi)別不同，資本要求也不一樣。分為兩種：外匯交易商250,000加元和相關(guān)經(jīng)紀(jì)商75,000加元.
2.需要?jiǎng)?chuàng)建一個(gè)加拿大實(shí)體來(lái)申請(qǐng) IIROC 會(huì)員資格
3.其控股公司和相關(guān)公司以及董事、合伙人、高級(jí)職員和員工也將遵守 IIROC 規(guī)則
4.提交會(huì)員申請(qǐng)后，IIROC 會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)合規(guī)、商業(yè)行為合規(guī)、交易行為合規(guī)和注冊(cè)人員等進(jìn)行廣泛的審查，包括與申請(qǐng)人的管理和技術(shù)人員進(jìn)行討論，以及實(shí)地考察以檢查場(chǎng)所和系統(tǒng)。
IROC申請(qǐng)所需資料：
1.申請(qǐng)押金10000美金，不予退還。
2.公司章程
3.企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖
4.注冊(cè)證書(shū)
5.董事 申請(qǐng)人的批準(zhǔn)申請(qǐng)
6.5年的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
7.開(kāi)戶(hù)文件
8.內(nèi)部風(fēng)控計(jì)劃
9.三年的財(cái)務(wù)報(bào)表