美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC的美國(guó)RIA牌照怎么申請(qǐng)？
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美國(guó)RIA牌照申請(qǐng)準(zhǔn)備階段:
1.海外公司信息:
。必須有一家已正式注冊(cè)成立的海外公司;
。公司應(yīng)具備一個(gè)可被SEC隨時(shí)聯(lián)系到的注冊(cè)辦公室和聯(lián)系方式，2.良好記錄檢查:
。檢查并確保公司及其董事沒(méi)有不良商業(yè)記錄或犯罪背景，3.員工資質(zhì):
至少有一位持有合格執(zhí)照的投資顧問(wèn)作為公司雇員，或者是由公司高層人員取得個(gè)人RIA牌照。
4.提交運(yùn)營(yíng)報(bào)告:
提交多種類(lèi)型的運(yùn)營(yíng)報(bào)告以供審查，這些可能包括但不限于產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、客戶(hù)服務(wù)協(xié)議、隱私條款、反洗錢(qián)策路(AML)、了解客戶(hù)的文檔(KYC)，以及其他合規(guī)性和市場(chǎng)宣傳方面的規(guī)定。
文件準(zhǔn)備:
1.辦理牌照委托書(shū):由該公司董事會(huì)授權(quán)某位代表處理牌照事宜的書(shū)面函件,2.注冊(cè)問(wèn)題文件:
。包括美國(guó)公司注冊(cè)證明文件、公司章程、每位董事的有效護(hù)照復(fù)印件等3.公司業(yè)務(wù)描述報(bào)告
4.系統(tǒng)備案:
。完成牌照申請(qǐng)表單填寫(xiě)、參與SEC問(wèn)卷調(diào)查，并配合完成必要的測(cè)試/認(rèn)證過(guò)程5.代理人聲明:表明誰(shuí)將是此次申請(qǐng)的主要負(fù)責(zé)人。
1.海外公司信息:
。必須有一家已正式注冊(cè)成立的海外公司;
。公司應(yīng)具備一個(gè)可被SEC隨時(shí)聯(lián)系到的注冊(cè)辦公室和聯(lián)系方式，2.良好記錄檢查:
。檢查并確保公司及其董事沒(méi)有不良商業(yè)記錄或犯罪背景，3.員工資質(zhì):
至少有一位持有合格執(zhí)照的投資顧問(wèn)作為公司雇員，或者是由公司高層人員取得個(gè)人RIA牌照。
4.提交運(yùn)營(yíng)報(bào)告:
提交多種類(lèi)型的運(yùn)營(yíng)報(bào)告以供審查，這些可能包括但不限于產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、客戶(hù)服務(wù)協(xié)議、隱私條款、反洗錢(qián)策路(AML)、了解客戶(hù)的文檔(KYC)，以及其他合規(guī)性和市場(chǎng)宣傳方面的規(guī)定。
文件準(zhǔn)備:
1.辦理牌照委托書(shū):由該公司董事會(huì)授權(quán)某位代表處理牌照事宜的書(shū)面函件,2.注冊(cè)問(wèn)題文件:
。包括美國(guó)公司注冊(cè)證明文件、公司章程、每位董事的有效護(hù)照復(fù)印件等3.公司業(yè)務(wù)描述報(bào)告
4.系統(tǒng)備案:
。完成牌照申請(qǐng)表單填寫(xiě)、參與SEC問(wèn)卷調(diào)查，并配合完成必要的測(cè)試/認(rèn)證過(guò)程5.代理人聲明:表明誰(shuí)將是此次申請(qǐng)的主要負(fù)責(zé)人。
