加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織是一個(gè)全國(guó)性的自律組織，負(fù)責(zé)監(jiān)管加拿大所有投資交易商以及債務(wù)和股票市場(chǎng)的交易活動(dòng)。IIROC制定高質(zhì)量的監(jiān)管和投資行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者，加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信，同時(shí)保持高效和有競(jìng)爭(zhēng)力的資本市場(chǎng)。
IIROC通過(guò)制定和執(zhí)行有關(guān)交易商公司及其注冊(cè)員工的熟練程度、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)行為的規(guī)則，以及制定和執(zhí)行有關(guān)加拿大股票市場(chǎng)交易活動(dòng)的市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)則，履行其監(jiān)管職責(zé)。為履行國(guó)家自律組織的職責(zé)，我們必須秉持誠(chéng)信、透明和公平的原則行事。
IIROC做什么：
撰寫制定高監(jiān)管和投資行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則。
甄別由IIROC監(jiān)管的公司聘用的所有投資顧問(wèn)，確保他們品行端正，受過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)，并成功完成了所有必需的教育課程、背景調(diào)查和課程。
進(jìn)行財(cái)務(wù)合規(guī)性審查并設(shè)定最di資本要求，以確保公司有足夠的資本用于其業(yè)務(wù)的特定性質(zhì)和數(shù)量。這通過(guò)防止過(guò)度杠桿和高風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)行為降低了公司破產(chǎn)的可能性。（IIROC監(jiān)管的公司也參與了加拿大投資者保護(hù)基金，該基金在公司破產(chǎn)的可能性不大的情況下保護(hù)個(gè)人投資者。）
進(jìn)行商業(yè)行為合規(guī)性審查，以檢查公司是否有適當(dāng)?shù)某绦騺?lái)監(jiān)督客戶賬戶的處理，以及建議和交易是否適當(dāng)?shù)胤从沉丝蛻舻男枨蠛椭甘?。IIROC批準(zhǔn)的顧問(wèn)必須通過(guò)熟悉客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資需求、目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，遵循適合性和“了解客戶”規(guī)則。
進(jìn)行交易行為合規(guī)性審查，檢查交易公司的交易臺(tái)程序。審查評(píng)估交易臺(tái)程序是否符合《全球市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)則》（UMIR）和適用的省級(jí)證券法。
進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督和交易審查分析，確保交易按照UMIR和適用的省級(jí)證券法進(jìn)行。
調(diào)查其經(jīng)銷商公司、獲批人員和其他市場(chǎng)參與者可能存在的經(jīng)銷商或市場(chǎng)不當(dāng)行為，并可提起紀(jì)律訴訟，可能導(dǎo)致罰款、停職、永久禁止或終止個(gè)人和公司。（罰款及結(jié)算所得款項(xiàng)撥入IIROC的限制基金，IIROC用以資助資本支出，以應(yīng)付新出現(xiàn)的監(jiān)管問(wèn)題、與投資者及工業(yè)教育有關(guān)的項(xiàng)目，以及IIROC認(rèn)可令所授權(quán)的其他用途。）
IIROC公眾利益服務(wù)：
通過(guò)擁有和使用強(qiáng)有力和適當(dāng)?shù)墓ぞ邅?lái)激發(fā)信心和制止不法行為
提高加拿大證券監(jiān)管的效率
被我們的利益相關(guān)者稱為值得信賴、尊重和重視的合作伙伴
成為領(lǐng)先的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
創(chuàng)造吸引和留住高素質(zhì)員工的文化????